国内宏观

行政执法与司法审查良性互动促进资本市场监管进步

2018年01月04日15:44   来源:新华网
摘要:岁末年初,证监会发布了这样一组数据:2015年、2016年和2017年,证监会系统行政处罚诉讼案件分别为31件、43件和48件,连续三年创造历史新高,行政处罚连续三年诉讼案件保持实体“零败诉”。

岁末年初,证监会发布了这样一组数据:2015年、2016年和2017年,证监会系统行政处罚诉讼案件分别为31件、43件和48件,连续三年创造历史新高,行政处罚连续三年诉讼案件保持实体“零败诉”。

数字背后折射出,行政执法与司法审查良性互动正在促进资本市场监管的进步。这种进步体现在两个方面:第一,倒逼监管部门从源头上提高行政执法的质量,不能“任性”运用权力;第二,更好地维护市场公平正义,震慑证券期货市场各类违法行为。

纵观这些案例,行政处罚诉讼案件呈现多样化、复杂化、新颖化的特点,案件类型既包括证券市场操纵、内幕交易、信息披露违法、短线交易、中介机构未勤勉尽责等传统案件,也包括期货市场操纵、编造传播虚假信息、上市公司大股东违法减持、欺诈发行等历史上首次出现的新型案件。

分析案例可以看出,法院审判过程中对进一步提高依法行政水平提出了有益建议,有助证监会不断提升依法行政水平。监管部门的处罚工作正向着充分尊重司法审查,主动适应司法审查的新形势、新要求,遵循监管规律、审判规律,严守法律底线,坚持专业化方向发展,注重提升行政处罚的质量与效能。

同时,证监会的胜诉率始终保持高水平,其执法原则和标准得到进一步巩固和确认,执法权威和公信力得到进一步加强。

就像欣泰电气欺诈发行案二审开庭中,证监会主席助理黄炜郑重声明的那样,证监会应诉不仅是为证监会自身行政行为的合法性抗辩,更是为被违法行为侵害、遭受巨额经济损失的广大中小投资者抗辩,更是为维护证券市场稳定健康运行的正常秩序而抗辩。

法治化、市场化、国际化是资本市场改革发展的方向。法治化是资本市场健康发展的基石。行政执法与司法审查良性互动向市场传递了监管部门的法治理念,推动了资本市场的法治进程。

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